23BEHL02 : 中银国际证券股份有限公司关于北京控股有限公司执行董事、董事会主席发生变动的临时受托管理事务报告

原标题:23BEHL02 : 中银国际证券股份有限公司关于北京控股有限公司执行董事、董事会主席发生变动的临时受托管理事务报告
债券代码：115699.SH 债券简称：23BEHL01 债券代码：240112.SH 债券简称：23BEHL02 债券代码：240113.SH 债券简称：23BEHL03 中银国际证券股份有限公司 关于 北京控股有限公司 执行董事、董事会主席发生变动 的临时受托管理事务报告 债券受托管理人 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层


2023年11月

声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《北京控股有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等相关规定或约定、公开信息披露文件、北京控股有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作承诺或声明。


目录
一、 债券注册情况 ............................................................................................... 1
二、 债券主要条款 ............................................................................................... 1
三、 重大事项 ....................................................................................................... 2
四、 影响分析 ....................................................................................................... 4
五、 受托管理人的联系方式 ............................................................................... 4

一、 债券注册情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可﹝2023﹞1294号”文注册通过北京控股有限公司在中国境内发行不超过 100亿元的公司债券。

2023年 7月 21日，发行人公开发行北京控股有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称“23BEHL01”），该期债券最终发行规模为 10亿元，票面利率为 2.86%；
2023年 10月 20日，发行人公开发行北京控股有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称：品种一：“23BEHL02”、品种二：“23BEHL03”），债券分为 2个品种，其中，品种一最终发行规模为 6.5亿元，票面利率为 2.90%；品种二最终发行规模为 6亿元，票面利率为 3.30%。合计发行规模为人民币 12.5亿元。

截至本报告出具日，上述债券尚在存续期内。

二、 债券主要条款
（一）23BEHL01
1、债券名称：北京控股有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。

2、债券简称：23BEHL01（代码：115699.SH）。

3、发行主体：北京控股有限公司。

4、发行规模：人民币 10亿元。

5、债券期限：本期债券期限为 3年。

6、担保情况：本期债券无担保。

7、信用评级机构及信用评级结果：经中诚信综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA。

8、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司有息负债。

9、债券受托管理人：中银国际证券股份有限公司。

（二）23BEHL02、23BEHL03
1、债券名称：北京控股有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）。

2、债券简称：品种一：23BEHL02（代码：240112.SH）、品种二：23BEHL03（代码：240113.SH）
3、发行主体：北京控股有限公司。

4、发行规模：品种一发行规模为人民币 6.5亿元；品种二发行规模为人民币6亿元。合计发行规模为人民币 12.5亿元。

5、债券期限：本期债券分为 2个品种。其中，品种一期限为 2年；品种二期限为 5年。

6、担保情况：本期债券无担保。

7、信用评级机构及信用评级结果：经中诚信综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA。

8、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司有息负债。

9、债券受托管理人：中银国际证券股份有限公司。

三、 重大事项
中银证券作为“23BEHL01”、“23BEHL02”以及“23BEHL03”的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项，积极履行受托管理人职责，全力维护债券持有人的合法权益。受托管理人根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《北京控股有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等的规定及约定，现就相关债券重大事项报告如下：
（一）原任职人员的基本情况

姓名	职务	性别	离任时间
戴小锋	执行董事兼主席	男	2023年 10月

（二）人员变动的原因和依据
戴小锋先生（“戴先生”）因工作安排变更，提出辞任公司执行董事兼董事会主席，且不再担任公司薪酬委员会成员、提名委员会主席、投资委员会主席及根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 3.05条所规定的公司的授权代表（“授权代表”）。

（三）相关决策情况
公司董事会宣布，上述辞任安排生效日期为 2023年 10月 26日。

戴先生及公司董事会均确认，于辞任之时，戴先生及公司董事会间并无不同意见，亦概无任何其他有关彼辞任的事宜须知会公司股东。

杨治昌先生（“杨先生”）获委任为公司执行董事兼董事会主席、薪酬委员会成员、提名委员会主席、投资委员会主席及授权代表，生效日期为 2023年 10月 26日。

（四）继任人选情况
杨先生的履历如下：
杨治昌先生，53岁，同时担任北京控股集团有限公司（“北控集团”）副总经理。杨先生于一九九一年毕业于北京邮电大学管理工程系邮电管理工程专业，二零零九年于中国社会科学院研究生院工业经济系企业管理专业获得管理学博士学位。一九九一年至二零零一年期间任职于北京邮电大学；二零零一至二零零二年期间任南方证券公司北京东方广场营业部副总经理；二零零二年至二零零六年期间任北京正通网络通信有限公司董事、副总裁；二零零六年至二零一零年期间任京泰实业（集团）有限公司（“京泰实业”）投资发展部经理；二零一零年至二零一九年期间于北控集团先后任战略发展部经理、改革发展部经理、总经理助理；二零一九年至二零二二年期间担任北控集团总经理助理，京泰实业董事、总经理；二零二二年至今担任北控集团副总经理。


四、 影响分析
根据发行人公告，相关人员变动对发行人公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力无不利影响。上述人员变动后，公司的治理结构符合法律规定和《北京控股有限公司之新组织章程细则》规定。

中银证券作为“23BEHL01”、“23BEHL02”以及“23BEHL03”的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《北京控股有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等相关规定或约定出具本临时受托管理事务报告。

中银证券后续将密切关注发行人关于“23BEHL01”、“23BEHL02”以及“23BEHL03”的本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《北京控股有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等相关规定或约定履行债券受托管理人的职责。

特此提醒投资者关注相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

五、 受托管理人的联系方式
联系人：王锐、王青雲
地址：北京市西城区西单北大街 110号 7层
邮编：100032
电话：010-66229276
传真：021-58883554

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